海關AEO認證企業文件檢查表——高級認證

海關AEO認證企業文件檢查表 高級認證
一、公司規章制度類
編號	需要準備的文件或材料	對應認證標準項目	文件提供負責部門
1	內部培訓制度	第1項“海關業務培訓”、第11項“信息安全”、第29項“危機管理”等涉及的標準	人力行政
2	公司管理層職責分工的文件及組織架構圖	第2項“內部組織架構”、第3項“單證控制”涉及的標準	人力行政
3	進出口單證復核或者糾錯的制度或者程序	第3項“單證控制”涉及的標準	關務
4	進出口單證管理制度	第4項“單證保管”涉及的標準	公司所有責任部門
5	進出口活動	第5項“進出口活動流程”涉及的標準	公司所有責任部門
6	內部審計制度	第6項“內審制度”涉及的標準	內部審計
7	法檢商品質量安全管控制度	第7項“質量管理”涉及的標準	質檢
8	改進機制和違法行為的責任追究機制	第8項“改進機制”涉及的標準	內部審計、海關關務高級負責人
9	信息系統管理制度	第9項“信息系統”涉及的標準	IT
10	信息系統的數據管理制度	第10項“信息數據”涉及的標準	IT
11	信息安全制度	第11項“信息安全”涉及的標準	IT
12	財務制度	第12項“會計信息”涉及的標準	財務
13	財務綜合財務狀況	第13項“財務綜合財務狀況”涉及的標準	財務
14	檢查組織未經許可的人員進入企業生產經營場所的書面制度和程序	第23項“場所安全”涉及的標準	人力行政、安保
15	對員工進行身份識別和進入控制的書面制度和程序	第24項“進入安全”涉及的標準	人力行政、安保
16	對來訪人員和車輛的管理程序	第24項“進入安全”涉及的標準	人力行政、安保
17	審查擬聘員工和定期審查現有員工的書面制度和程序	第25項“人員安全”涉及的標準	人力行政、安保
18	員工招聘、離職程序	第25項“人員安全”涉及的標準	人力行政、安保
19	要求商業伙伴供應鏈安全的書面制度和程序	第26項“商業伙伴安全”涉及的標準	業務、采購、物流、安保、關務
20	確保供應鏈中貨物在運輸、搬運和存放過程中的完整性和安全性的措施和程序	第27項“貨物安全”涉及的標準	倉儲
21	集裝箱安全程序文件	第28項“集裝箱安全”涉及的標準	業務、倉儲、關務、安保
22	運輸工具安全程序文件	第29項“運輸工具安全”涉及的標準	業務、倉儲、關務、安保
23	對應災害或緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序	第30項“危機管理”涉及的標準	人力行政
24	定期為員工進行與國際貿易供應鏈中貨物流動相關風險的教育和培訓	第31項“安全培訓”涉及的標準	人力行政
25	海關要求的其他相關單證
二、公司經營管理活動形成的記錄類
編號	需要準備的文件或材料	對應認證標準項目	文件提供負責部門
1	內部培訓記錄	第1項“海關業務培訓”、第11項“信息安全”、第31項“安全培訓”涉及的標準	人力行政、關務
2	內部審計檔案	第6項“內審制度”涉及的標準	內審部
3	以往對進出口業務發現的問題的改進機制和違法行為進行責任追究的書面記錄（如有）	第8項“改進機制”涉及的標準	內審部
4	對以往企業的人員和報關人員私攬貨物報關、假借海關名義牟利、向海關人員行賄等行為追究責任的書面記錄（如有）	第8項“改進機制”涉及的標準	內審部
5	規范改進的書面記錄	第8項“改進機制”涉及的標準	內審部
6	為進出口活動提供服務的企業（不含報關企業）的賬簿及其開展為進出口活動提供服務的相關單據（包括委托書、提供服務而出具的發票）	第16項“進出口記錄”涉及的標準	關務
7	對圍墻進行檢查和維修的記錄	第23項“場所安全”涉及的標準	人力行政、安保
8	鑰匙發放和回收的記錄	第23項“場所安全”涉及的標準	人力行政、安保
9	來訪登記記錄	第24項“進入安全”涉及的標準	人力行政、安保
10	員工清單（包含姓名、出生日期、身份證號碼、擔任職位）	第25項“人員安全”涉及的標準	人力行政、安保
11	員工檔案	第25項“人員安全”涉及的標準	人力行政、安保
12	與業務伙伴的合作合同、協議、或者其他書面資料	第26項“商業伙伴安全”涉及的標準	業務、采購、物流、安保、關務
13	集裝箱檢查記錄	第28項“集裝箱安全”涉及的標準	業務、倉儲、關務、安保
三、海關單證類
編號	需要準備的文件或材料	對應認證標準項目	文件提供負責部門
1	海關核發的證書、法律文書	第4項“單證保管”涉及的標準	各涉及責任部門
2	進出口單證（物流企業為艙單、載貨清單）	第3項“單證控制”涉及的標準	各涉及責任部門
四、外部對企業的審計、證明文件類
編號	需要準備的文件或材料	對應認證標準項目	文件提供負責部門
1	會計賬簿和財務會計報告	第12項“會計信息”、第13項“財務綜合財務狀況”涉及的標準	財務
2	公安機關出具的關于企業法定代表人（負責人）、負責關務的高級管理人員和財務負責人連續兩年無故意犯罪記錄的證明，或企業相關人員出具的自我聲明	第14項“人員違法”涉及的標準	人力行政
3	刑事判決書（僅企業法人（負責人）、負責關務的高級管理人員和財務負責人存在犯罪記錄時提供）	第14項“人員違法”涉及的標準	人力行政
4	海關列入信用信息異常企業名錄	第15項“企業守法”涉及的標準	人力行政
5	海關注冊登記或者備案信息與實際相符	第16項“信息注冊”涉及的標準	人力行政、關務